聯贏激光(688518):北京市天元律師事務所關于深圳市聯贏激光股份有限公司2021年年度股東大會見證法律意見
北京市天元律師事務所 關于深圳市聯贏激光股份有限公司 2021年年度股東大會的法律意見 京天股字（2022）第 180號 致：深圳市聯贏激光股份有限公司 深圳市聯贏激光股份有限公司（以下簡稱“公司”） 2021年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現場投票與網絡投票相結合的方式，現場會議于 2022年 5月 9日在深圳市龍崗區寶龍街道寶龍三路 4號寶捷訊工業園聯贏激光辦公樓二樓會議室召開。北京市天元律師事務所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師通過視頻連線的方式參加本次股東大會的現場會議，并根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）以及《深圳市聯贏激光股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關規定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現場會議人員的資格、召集人資格、會議表決程序及表決結果等事項出具本法律意見。 為出具本法律意見，本所律師審查了《深圳市聯贏激光股份有限公司第四屆董事會第六次會議決議公告》、《深圳市聯贏激光股份有限公司第四屆監事會第四次會議決議公告》、《深圳市聯贏激光股份有限公司關于召開 2021年年度股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）等本所律師認為必要的文件和資料，同時通過視頻連線的方式審查了出席現場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的監票計票工作。 本所及經辦律師依據《證券法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定及本法律意見出具日以前已經1 發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。 本所及經辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對出具的法律意見承擔責任。 本所律師按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對公司提供的文件和有關事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下： 一、 本次股東大會的召集、召開程序 2022年 4月 16日，公司第四屆董事會第六次會議作出決議召集本次股東大會，并于 2022年 4月 19日通過指定信息披露媒體發出了《召開股東大會通知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事項、投票方式和出席會議對象等內容。 本次股東大會采用現場投票和網絡投票相結合的方式召開。本次股東大會現場會議于 2022年 5月 9日下午 14:00在深圳市龍崗區寶龍街道寶龍三路 4號寶捷訊工業園聯贏激光辦公樓二樓會議室召開，會議由公司董事長韓金龍先生主持，完成了全部會議議程。本次股東大會網絡投票通過上交所股東大會網絡投票系統進行，通過交易系統進行投票的具體時間為 2022年 5月 9日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13：00-15：00；通過互聯網投票系統進行投票的具體時間為 2022年 5月 9日 9：15-15：00期間的任意時間。 本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、《股東大會規則》和《公司章程》的規定。 二、 出席本次股東大會的人員資格、召集人資格 （一）出席本次股東大會的人員資格 2 出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網絡投票方式）共 31人，共計持有公司有表決權股份 74,885,458股，占公司股份總數的 25.03%，其中： 1、根據出席公司現場會議股東提供的相關資料，出席本次股東大會現場會議的股東及股東代表（含股東代理人）共計 9人，共計持有公司有表決權股份43,542,075股，占公司股份總數的 14.55%。 2、根據上交所信息網絡有限公司提供的網絡投票結果，參加本次股東大會網絡投票的股東共計 22人，共計持有公司有表決權股份 31,343,383股，占公司股份總數的 10.48%。 出席本次股東大會參與表決的中小股東（指除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或合計持股 5%以上(含持股 5%)的股東之外的股東，下同）共計 25人，代表公司有表決權股份數 31,674,972股，占公司股份總數的 10.59%。 除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監事、公司董事會秘書及本所律師出席了會議，高級管理人員列席了會議。 （二）本次股東大會的召集人 本次股東大會的召集人為公司董事會。 網絡投票股東資格在其進行網絡投票時，由證券交易所系統進行認證。 經核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合法、有效。 三、 本次股東大會的表決程序、表決結果 經查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。 本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式，對列入議程的議案進行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。 本次股東大會所審議事項的現場表決投票，由股東代表、監事及本所律師共同3 進行計票、監票。本次股東大會的網絡投票情況，以上交所信息網絡有限公司向公司提供的投票統計結果為準。 經合并網絡投票及現場表決結果，本次股東大會審議議案表決結果如下： （一）《關于<2021年年度報告及其摘要>的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （二）《關于<2021年度董事會工作報告>的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （三）《關于<2021年度監事會工作報告>的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占4 出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （四）《關于<2021年度財務決算報告>的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （五）《關于2021年度利潤分配預案的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 5 （六）《關于2022年度董事薪酬方案的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （七）《關于2022年度監事薪酬方案的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （八）《關于續聘2022年度審計機構的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總6 數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （九）《關于公司使用自有閑置資金進行現金管理的議案》 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （十）《關于修訂<公司章程>的議案》 本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權股份總數的三分之二以上審議通過。 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 （十一）《關于修改<股東大會議事規則>等8項制度的議案》 7 表決情況：同意74,885,458股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數的0%。 其中，中小股東投票情況為：同意31,674,972股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%；棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數的0%。 表決結果：通過。 本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。 四、結論意見 綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、《股東大會規則》和《公司章程》的規定；出席本次股東大會現場會議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。 （本頁以下無正文） 8 （此頁無正文，為《北京市天元律師事務所關于深圳市聯贏激光股份有限公司 2021 年年度股東大會的法律意見》之簽署頁） 北京市天元律師事務所 （蓋章） 負責人： _______________ 朱小輝 經辦律師（簽字）： ______________ ______________ 本所地址：中國北京市西城區豐盛胡同 28號 太平洋保險大廈 10層，郵編：100032 年 月 日 中財網
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